Патентные исследования ГОСТ Р 15.011-96

Патентные исследования служат важным маркетинговым инструментом для анализа научной, коммерческой и производственной деятельности организации в динамике, определения бизнес-стратегий, а также для решения более узких задач. Различают 4 основных вида патентных исследований. Результаты экспертизы оформляют в соответствии с государственным стандартом.

Согласно ГОСТ Р 15.011-96, патентное исследование – это изучение технического уровня и тенденций развития объектов хозяйственной деятельности, их патентоспособности, патентной чистоты и конкурентоспособности.

Такую экспертизу проводят на всех этапах проектирования и производства технических объектов:

• стратегическое планирование
• научные исследования и проектирование новой техники
• оценка технико-экономических показателей
• освоение, изготовление и реализация услуг или продукции
• оценка целесообразности экспорта
• правовая защита объектов

Патентным исследованиям подвергаются результаты интеллектуальной деятельности, перечисленные в четвертой части раздела VII ГК РФ.

Основными целями патентной экспертизы являются:

• Выявление технического уровня продукта для определения его потребительских свойств и основных направлений развития техники в данной сфере производства товаров или услуг
• Оценка рыночной конкурентоспособности. Продукция с высоким техническим уровнем обеспечивает коммерческий успех на рынке в условиях конкуренции
• Выявление угроз со стороны других производителей аналогичной продукции, обладающих охранными документами (патентами, лицензиями). Анализ мер, необходимых для обеспечения патентной чистоты, беспрепятственного изготовления и реализации продукции в стране и за рубежом. Обоснование необходимости приобретения лицензий
• Определение патентоспособности продукции – возможности предоставления правовой охраны для объекта интеллектуальной собственности

В рамках производственных предприятий задачами патентного исследования являются:

• выбор патентной стратегии и технической политики с учетом изобретательской активности в данной области деятельности
• исключение некачественных, бесперспективных или дублирующих разработок
• выявление конкурентов, потенциальных лицензиаров и партнеров по взаимовыгодному сотрудничеству
• определение необходимости инжиниринга инноваций и объектов, требующих консультационных услуг
• сокращение расходов на урегулирование конфликтов с правообладателями интеллектуальной собственности
• выявление торговых марок, которые используются фирмами-конкурентами
• уменьшение затрат на НИОКР за счет использования уже существующих разработок и художественно-конструкторских решений
• исследование деятельности конкурирующих фирм
• обоснование технических требований по совершенствованию выпускаемой продукции
• разработка маркетинговой стратегии продвижения продукта на рынке с учетом получения дохода от нематериальных активов (патентов, баз данных, товарных знаков и других)

Содержание исследования зависит от поставленных задач и анализируемого объекта техники.

Согласно стандартизированного определения, различают следующие виды патентных исследований:

• технического уровня и направлений развития
• патентоспособности
• патентной чистоты и конкурентоспособности
• патентной активности в определенной сфере деятельности в данной стране, регионе или в мире (патентный ландшафт). Эта методика является относительно новой в России

Общий порядок осуществления патентных исследований заключается в следующем:

1. Разработка задания, включающего цели патентной экспертизы, вид и содержание исследований, этапы их проведения и сроки, информацию об исполнителях и формах отчетных документов
2. Определение регламента поиска необходимой информации
3. Поиск и выбор материалов из патентной документации и других научно-технических источников
4. Анализ, обработка полученных данных
5. Подведение итогов по результатам экспертизы, оформление отчетов

Исследование технического уровня объектов и тенденций развития

Методика изучения технического уровня объектов и направлений развития их производства заключается в следующем:

• экспертиза мирового рынка в данной области техники
• выявление ведущих стран и организаций
• анализ мировых достижений, освоенных промышленных аналогов и технических решений

Данное исследование проводится поэтапно:

1. Определение источников информации
2. Выбор объектов-аналогов. Они подбираются из однородной номенклатурной группы продукции аналогичного назначения в соответствии с принципом действия, внешним видом, техническими, эргономическими, экологическими и другими параметрами
3. Выявление лучшего объекта из группы аналогов с использованием весовых коэффициентов показателей
4. Определение направлений технического развития и инновационных решений
5. Оформление результатов экспертизы согласно стандартизированных форм Д.1.1, Д.1.2 ГОСТ Р 15.011-96

Ретроспектива, или глубина исследования, выбирается для оценки объектов из интервала 3-15 лет, в зависимости от изучаемой отрасли. Этот вид патентной экспертизы характеризуется самым широким кругом используемых источников информации. Исследование может проводиться не только по описаниям изобретений и стандартам, но и по реферативной документации, техническим условиям, проспектам, каталогам, фирменным справочникам.

Исследование патентоспособности

Исследование патентоспособности объекта проводится в целях выявления возможности правового признания его изобретением, полезной моделью, товарным знаком или другим видом интеллектуальной собственности. Анализ проводится поэтапно:

1. Устанавливается предмет поиска
2. Определяется массив релевантных документов для исследования
3. Проводится непосредственный анализ технического решения с оценкой критериев патентоспособности и оформлением отчетов по ГОСТ Р 15.011-96 (приложение Д.2)

Ретроспектива в этом случае составляет 50 лет, но она может быть скорректирована в соответствии с возможностью доступа к источникам информации.

Применяется 3 основных типа стратегии поиска технических объектов в массиве документов:

• по техническим терминам
• по индексам международной патентной классификации
• смешанная стратегия

Особенностями методики исследования патентоспособности являются:

• проверку проходит только конкретное техническое решение
• анализ проводится с учетом критериев патентоспособности
• цель экспертизы – выявление отличий между предлагаемым техническим решением и прототипом, имеющим сходные характеристики
• исследование может быть закончено, если выявлен хотя бы один источник, опровергающий новизну объекта

Исследование патентной чистоты

Поиск на патентную чистоту проводится с целью определения юридических свойств объекта, не нарушающих права на интеллектуальную собственность в данной стране. Результатом исследования становятся выявленные охранные документы, под которые подпадает предлагаемое техническое решение, а также определение необходимых мер для возможности коммерциализации продукта.

Экспертиза включает 3 этапа работ:

1. Разработка программы проведения исследования:
   • оценка технического объекта, определение его элементов (отдельные узлы, полуфабрикаты и готовые комплектующие изделия), которые необходимо проверить на патентную чистоту
   • выбор методики и стран поиска
   • изучение законодательства в области защиты прав на объекты интеллектуальной собственности в данных странах
   • определение массива документов (фонды технической документации, базы патентных данных), классификационных рубрик для экспертизы
2. Обработка технической документации:
   • поиск релевантных охранных документов
   • систематизация данных
   • детальный анализ отобранных патентов и их аналогов
3. Заключительный этап экспертизы:
   • оценка претензий, которые могут возникнуть при нарушении найденных охранных документов
   • разработка выводов и рекомендаций по результатам исследования
   • документальное оформление результата экспертизы по приложению Д.3 ГОСТ Р 15.011-96

Глубина поиска определяется с учетом сроков действия охранных документов в соответствии с законодательством конкретной страны. Объект хозяйственной деятельности обладает патентной чистотой, если подпадает под патенты с истекшим сроком действия.

Экспертиза патентной чистоты – трудоемкая работа, так как необходимо оценить все элементы продукции. Если хотя бы на один из них действует зарегистрированный правоохранный документ, то все изделие в целом не отвечает требованиям патентной чистоты.

Патентный ландшафт

Патентный ландшафт наглядно показывает сложившуюся в стране, регионе или мире патентную ситуацию по данному техническому решению с учетом временных интервалов и территориальных признаков. Преимуществами такого анализа является возможность быстрой оценки лидирующих технологий и перспективных участников в изучаемой области деятельности.

Его разработка производится по следующей методике:

1. Определение целей ландшафта, описание объекта исследования, изучение общей информации по данной теме
2. Поиск и подготовка массива релевантных документов
3. Определение уровня техники в исследуемой области деятельности
4. Статистический и интеллектуальный анализ документации
5. Визуализация полученной информации
6. Разработка выводов и ответов на поставленные в задании вопросы (наиболее цитируемые документы, классы МПК, динамика патентной активности, страны разработок, топ изобретателей и конкурентных фирм-разработчиков, другие критерии), составление сводного отчета

Результатом исследования является отчет в наглядной визуальной форме с построением графиков, диаграмм, чартов, таблиц, сетевых графов, ландшафтных карт, удобных для восприятия широкому кругу лиц. Ретроспектива исследования, как и при экспертизе на патентную чистоту, определяется законодательно установленным сроком действия правоохранных документов (с учетом возможности его продления). В большинстве стран сроки действия патентов находятся в пределах 20 лет.

География патентной экспертизы, или определение стран для поиска технической и правоохранной информации, зависит от задач исследования:

• При анализе технического уровня и направлений развития – поиск стран производится по тематическим подборкам технической информации, картотекам, аналитическим обзорам.
• Патентную чистоту объекта хозяйственной деятельности определяют только в тех странах, в отношении которых нельзя нарушать права на интеллектуальную собственность. Применительно к производству это обусловлено географией экспорта продукции. Данное ограничение связано с территориальным действием охранных документов. В результатах исследования указывается дата, на которую актуальна данная информация.
• При исследовании новизны технического решения поиск осуществляется по тем странам, где лучше всего развита изучаемая область деятельности.

Различают 3 группы стран, отличающихся принципами требований к новизне изобретений:

• Техническое решение должно иметь абсолютную мировую новизну. Уровень техники определяется любой общедоступной информацией (Россия, Великобритания, Германия и другие).
• Новизна изобретения должна быть абсолютной на мировом уровне только в отношении публикаций. Техническое решение утрачивает новизну в том случае, если оно открыто применялось на территории данной страны (Австрия, Япония, США, Канада и другие).
• Техническое решение удовлетворяет требованиям локальной новизны в отношении любых источников (Египет, Греция и другие).

Отчет о странах поиска оформляется по ГОСТ Р 15.011-96 (таблица В.6.6).

Патентное исследование могут самостоятельно осуществлять изготовители, исполнители НИОКР (подрядчики), основные потребители продукции, а также физические лица, занятые индивидуальной трудовой деятельностью.

Такая работа сопряжена со следующими трудностями:

• трудоемкость обработки большого массива патентов и другой правоохранной и технической информации, что обусловлено быстрым развитием техники и длительностью срока действия патентной документации (только в России ежегодно подается более 40 тысяч заявок на изобретения)
• необходимость изучения патентного законодательства нескольких стран
• языковой барьер при проведении исследования, различия в терминологии
• высокие требования к квалификации лиц, проводящих патентные исследования
• временной лаг между проведением детального анализа и подачей заявки для регистрации объекта интеллектуальной собственности или при оспаривании прав на него. Это дает преимущество конкурирующим производителям

Патентный поиск можно проводить по открытым базам документов «Федерального института промышленной собственности», однако следует учесть, что свободный доступ к полнотекстовым статьям имеется только к бюллетеню за последний месяц. Для получения информации по предшествующим изданиям требуется заключить договор с данным учреждением.

Необходимость использования услуг сторонних организаций для выполнения патентного поиска определяет субъект хозяйственной деятельности. В договорной документации указывают права и обязанности обеих сторон, условия соблюдения конфиденциальности, регламент проведения экспертизы согласно вышеуказанного государственного стандарта.